就是指各種因法律程序、社會(huì)安全、或可能對(duì)國家安全造成傷害等而限制出境的人員。
符合資格認(rèn)證要求,通過能力提升的培訓(xùn),測(cè)評(píng)通過且考試合格的學(xué)員將取得中國企聯(lián)頒發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控職業(yè)經(jīng)理人。
第一招：不相容崗位相分離
這一招隨處可見，上到國家治理中立法、執(zhí)法和司法三權(quán)分立。再到公司治理結(jié)構(gòu)：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)和經(jīng)理層相互制衡。在企業(yè)內(nèi)控體系搭建過程中，人員分工、職責(zé)界定、業(yè)務(wù)處理等就運(yùn)用地更頻繁了。我們?cè)谌魏瘟鞒淘O(shè)計(jì)時(shí)一定要考慮這一招，否則流程就會(huì)出現(xiàn)bug（搭建任何流程時(shí)我們都要問一下自己，這個(gè)流程有哪些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵職責(zé)，這些關(guān)鍵職責(zé)和節(jié)點(diǎn)那些是不相容的，如有，請(qǐng)分離）。以下常見原則需謹(jǐn)記：
1、管錢、管物、管賬一定要“三足鼎立”，相互牽制。
2、一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的處理程序至少包括規(guī)劃（規(guī)劃方案）、審核（審核方案并授權(quán)）、執(zhí)行（執(zhí)行方案）、記錄（執(zhí)行方案過程或結(jié)果）和復(fù)核（復(fù)核記錄）五個(gè)步驟，每個(gè)步驟必須嚴(yán)格區(qū)分，不允許“一人包打天下”；
3、授權(quán)與執(zhí)行、執(zhí)行與審核、執(zhí)行與記錄、保管與記錄相分離。
第二招：授權(quán)審批
企業(yè)大了，就必然需要借助系統(tǒng)管理，把公司重要事項(xiàng)設(shè)計(jì)為一個(gè)個(gè)系統(tǒng)，通過系統(tǒng)的運(yùn)行完成管理的目標(biāo)，而每個(gè)系統(tǒng)中都由立體的若干重要的節(jié)點(diǎn)構(gòu)成，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都肩負(fù)各自的職責(zé)，在系統(tǒng)地設(shè)計(jì)和運(yùn)行中，公司領(lǐng)導(dǎo)就把相應(yīng)的職權(quán)授予到各個(gè)節(jié)點(diǎn)。出于“抓大放小”的考慮，我們又會(huì)把授權(quán)分為一般授權(quán)和特殊授權(quán)。授權(quán)需要注意如下事項(xiàng)：
授權(quán)一定是基于流程或者系統(tǒng)的，換言之授權(quán)后要靠這個(gè)流程或系統(tǒng)去管控和監(jiān)督這個(gè)事項(xiàng)。沒有流程或系統(tǒng)管控的授權(quán)不能叫授權(quán)，應(yīng)該叫“棄權(quán)”！
第三招：預(yù)算控制
凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。我們一直認(rèn)為，預(yù)算控制與PDCA模型有異曲同工之妙：從計(jì)劃（事先控制）、再到執(zhí)行（事中控制）、到檢查監(jiān)督（事中控制）、反饋優(yōu)化，然后進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)或下一期間的預(yù)算滾動(dòng)。預(yù)算控制注意以下事項(xiàng)：
1、預(yù)算一旦制定和審批，數(shù)據(jù)就變成冰冷的數(shù)據(jù)，絕不能隨意改動(dòng)。這就是有情的領(lǐng)導(dǎo)，無情的管理和絕情的制度。
2、從嚴(yán)從簡（嚴(yán)格界定費(fèi)用列支范圍，不得隨意擴(kuò)大。各項(xiàng)活動(dòng)力求精簡、高效）、厲行節(jié)約、責(zé)任明確、嚴(yán)格執(zhí)行。
3、根據(jù)業(yè)務(wù)收入情況確定費(fèi)用額度。原則上不允許突破，預(yù)算總額內(nèi)分項(xiàng)可調(diào)使用。
第四招：運(yùn)營分析
公司運(yùn)營過程中會(huì)產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)之間都會(huì)有一些邏輯，我們利用這些邏輯可以羅列出很多關(guān)鍵指標(biāo)（我們可以針對(duì)每個(gè)部門或高管分別設(shè)計(jì)一套指標(biāo)駕駛艙）和運(yùn)營分析：比如投入產(chǎn)出分析、結(jié)構(gòu)分析、與預(yù)算或行業(yè)平均對(duì)比分析、趨勢(shì)分析等。通過這些運(yùn)營分析，我們可以發(fā)現(xiàn)很多運(yùn)營的問題！
第五招：流程表單控制
做事要有激勵(lì)思維，管理公司或團(tuán)隊(duì)要有體系思維，而每個(gè)體系都是由一個(gè)個(gè)流程構(gòu)成，每個(gè)流程會(huì)有一個(gè)個(gè)關(guān)鍵的節(jié)點(diǎn)，每個(gè)流程一般都會(huì)配置相應(yīng)的表單，每個(gè)表單記錄不同節(jié)點(diǎn)和不同崗位職業(yè)的履行！一個(gè)企業(yè)表單亂，則財(cái)務(wù)帳亂（因?yàn)樘崛〔坏较鄳?yīng)的財(cái)務(wù)所需數(shù)據(jù)），財(cái)務(wù)帳亂，則財(cái)務(wù)亂（帳是財(cái)務(wù)管理的一切基礎(chǔ)），財(cái)務(wù)亂，則企業(yè)亂（因?yàn)樨?cái)務(wù)亂了，資金、往來、利潤都會(huì)亂），所以我們把這個(gè)稱之為表單穿透原理！小小的表單，有大大的作用，而流程就是確保表單提取的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤的，從而確保我們各項(xiàng)管理報(bào)表準(zhǔn)確無誤！
財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)怎么融合，就是要通過2個(gè)點(diǎn)：一曰流程，一曰表單，無他（當(dāng)然還有報(bào)表，但都是建立在它們的基礎(chǔ)上的）！如果這2個(gè)打不通，就別想著財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)融合那點(diǎn)事！我們總不能天天把財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)叫在一起，你們?nèi)诤先诤习?，求求你們了！一定要通過流程和表單，在他們中嵌入財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)都需要的數(shù)據(jù)維度，然后匯集各自需要的報(bào)表，彼此反饋。內(nèi)控怎么審核，很大一部分也是通過流程和表單，它們留下了內(nèi)控運(yùn)行的軌跡！
第六招：績效考核
我們想得到什么，就去考核什么。只有控制和檢查，沒有考核，控制和檢查會(huì)失去力度！只有考核沒有控制和檢查，考核會(huì)失去依據(jù)！
第七招：現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)和實(shí)物控制
現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)就是直接現(xiàn)場(chǎng)去檢查實(shí)物，并與帳上核對(duì)，這是力度最強(qiáng)的。一般有2點(diǎn)：
1、接近控制（不讓現(xiàn)場(chǎng)看）：就是嚴(yán)格限制無關(guān)人員對(duì)資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過授權(quán)批準(zhǔn)的人員才能接觸資產(chǎn)。比如保險(xiǎn)箱中的現(xiàn)金，只有出納能接近。
2、盤點(diǎn)控制（要去現(xiàn)場(chǎng)看）
第八招：防舞弊機(jī)制
1、懲防并舉：事前有告知，事中有制度，事后有檢查！
2、重在預(yù)防
3、反舞弊（瀆職）的監(jiān)督手段：舉報(bào)、審計(jì)、內(nèi)部和外部調(diào)查、舞弊行為的處理和補(bǔ)救。堅(jiān)持“調(diào)查中立和利益回避原則”。
4、建立、完善舉報(bào)投訴制度；
5、由公司法務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)審、行政人事等職能部門組建聯(lián)合機(jī)構(gòu)，專門調(diào)查內(nèi)部員工舞弊！
1 取決于公司是否有必要派遣內(nèi)控人員去香港。2 一般情況下，內(nèi)控人員是負(fù)責(zé)公司內(nèi)部管理和監(jiān)控的，如果公司在香港有業(yè)務(wù)或有涉及香港的內(nèi)部控制需要，則有可能需要派遣內(nèi)控人員去香港。3 受行業(yè)、公司規(guī)模和其他一些因素的影響，具體情況有所不同，需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)估。4 值得注意的是，在跨境工作或派遣時(shí)，需要遵守相關(guān)法律的規(guī)定，并提前確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。
721內(nèi)控人員是指各種因法律程序、社會(huì)安全、或可能對(duì)國家安全造成傷害等而限制出境的人員。就是符合資格認(rèn)證要求,通過能力提升的培訓(xùn),測(cè)評(píng)通過且考試合格的學(xué)員
隨著市場(chǎng)競爭的日趨激烈，企業(yè)內(nèi)部管理變得愈發(fā)重要。在企業(yè)運(yùn)營中，內(nèi)控是確保企業(yè)運(yùn)作正常、穩(wěn)定的重要保障之一。而作為企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵力量，企業(yè)內(nèi)控人員的培訓(xùn)和提升顯得尤為重要。
企業(yè)內(nèi)控人員培訓(xùn)旨在幫助員工更好地理解內(nèi)部控制機(jī)制、合規(guī)要求以及風(fēng)險(xiǎn)管理，從而更好地履行自身職責(zé)，提升企業(yè)的整體管理水平和規(guī)范操作。
內(nèi)控意義重大，培訓(xùn)勢(shì)在必行
在企業(yè)內(nèi)部管理中，內(nèi)控起著至關(guān)重要的作用。它涉及到企業(yè)運(yùn)營的方方面面，包括財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、信息技術(shù)管理等諸多方面。如果內(nèi)控出現(xiàn)問題，將直接影響到企業(yè)的經(jīng)營狀況和發(fā)展前景。
為了確保企業(yè)內(nèi)部運(yùn)作的正常與高效，企業(yè)內(nèi)控人員培訓(xùn)成為勢(shì)在必行的舉措。通過培訓(xùn)，企業(yè)內(nèi)控人員可以提升自身的業(yè)務(wù)水平和專業(yè)技能，更好地適應(yīng)市場(chǎng)變化，發(fā)揮良好的內(nèi)部管理作用。
培訓(xùn)內(nèi)容全面，注重實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用
企業(yè)內(nèi)控人員培訓(xùn)的內(nèi)容通常涵蓋內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)要求、信息披露等方面。培訓(xùn)課程不僅要全面涵蓋相關(guān)理論知識(shí)，更要注重實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用，使學(xué)員能夠?qū)⑺鶎W(xué)知識(shí)有效運(yùn)用到實(shí)際工作中。
通過實(shí)戰(zhàn)案例的分析和討論，學(xué)員可以更深入地了解內(nèi)控存在的問題和挑戰(zhàn)，培養(yǎng)解決問題的能力和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)變能力，提升整體風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
培訓(xùn)效果顯著，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展
企業(yè)內(nèi)控人員培訓(xùn)的有效性直接關(guān)系到企業(yè)的內(nèi)部管理水平和業(yè)務(wù)發(fā)展。一次成功的培訓(xùn)將為企業(yè)帶來意想不到的收益和效益。
通過培訓(xùn)，內(nèi)控人員的專業(yè)能力得到進(jìn)一步提升，業(yè)務(wù)水平得到提高，將更加熟練地運(yùn)用內(nèi)控工具和技術(shù)，有效預(yù)防和化解企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。
結(jié)語
企業(yè)內(nèi)控人員培訓(xùn)不僅是企業(yè)管理的需要，更是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要支撐。只有不斷提升內(nèi)控人員的專業(yè)素養(yǎng)和實(shí)戰(zhàn)能力，企業(yè)才能夠應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的市場(chǎng)競爭，穩(wěn)步發(fā)展壯大。
內(nèi)控人員是指各種因法律程序、社會(huì)安全、或可能對(duì)國家安全造成傷害等而限制出境的人員。
符合資格認(rèn)證要求,通過能力提升的培訓(xùn),測(cè)評(píng)通過且考試合格的學(xué)員，將取得中國企聯(lián)頒發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控職業(yè)經(jīng)理人資格認(rèn)證證書
澳門是我國的特別行政區(qū)，屬于我國大陸的境外之地，國家對(duì)普通公民出境游實(shí)行管制，內(nèi)控人員出境游受特殊復(fù)雜影響。一般而言，僅滿足以下幾種條件才可出境：1. 個(gè)人行為屬活動(dòng)性貿(mào)易出境，并有正當(dāng)理由及充足憑證；2. 個(gè)人出境，參加有關(guān)機(jī)構(gòu)的國際會(huì)議，并有正當(dāng)理由及充足憑證；3. 特殊情況下予以允許，并經(jīng)有關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，內(nèi)控人員可以根據(jù)上述條件判斷自己是否符合出境條件，以便獲得出境許可。
針對(duì)招聘銷售人員，面試者可以根據(jù)所應(yīng)聘的具體職位準(zhǔn)備相應(yīng)的表現(xiàn)題，如：
1. 你何時(shí)開始擔(dān)任銷售工作？
2. 你是如何保持銷售業(yè)績的？
3. 在客戶提出投訴時(shí)，你會(huì)怎么做？
4. 你有何特色服務(wù)和技能？
5. 你在工作中有何不同的拓展方法來增加銷售業(yè)績？等等。
能，
港澳通行證內(nèi)控人員是指在香港和澳門特別行政區(qū)的中國公民，他們可以通過特別的內(nèi)部管理程序獲得一個(gè)臨時(shí)的、有效期為82天的通行證。這樣的人員可以在香港和澳門之間自由旅行，但是不能外出去國外。
不可以，根據(jù)國家相關(guān)公告規(guī)定凡港澳通行證、護(hù)照和身份證號(hào)碼在公安系統(tǒng)內(nèi)都是關(guān)聯(lián)的，只要其中一種受控或在國內(nèi)有民事案件或刑事案件過被通緝?cè)诎傅氖遣辉试S出國。
