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三方監(jiān)管的主體?

時間:2025-02-08 08:42 人氣:0 編輯:招聘街

一、三方監(jiān)管的主體?

第三方資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是買賣雙方的交易資金不直接通過經(jīng)紀(jì)公司,而是由房地產(chǎn)行政主管部門會同銀行、具有擔(dān)保資質(zhì)的機(jī)構(gòu)在銀行開立的資金監(jiān)管“專用賬戶”進(jìn)行劃轉(zhuǎn),該賬戶屬于銀行。

二、關(guān)于睡眠方面的公考面試題?

公考面試題,不管那個類型,都可以,先解釋,然后提出問題,解決問題的方式來回答,希望對你有幫助

三、什么是銀行三方監(jiān)管?

三方監(jiān)管,又稱為三方管存,是指證券公司客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行存管,由存管銀行按照法律、法規(guī)的要求,負(fù)責(zé)客戶資金的存取與資金交收,證券交易操作保持不變。 該業(yè)務(wù)遵循"券商管證券,銀行管資金"的原則,也就是券商管股票,銀行管錢了,將投資者的證券賬戶與證券保證金賬戶嚴(yán)格進(jìn)行分離管理。

該管理方式具有以下特點(diǎn):

1、開戶便捷:客戶在券商處開立帳戶后,電話銀行或網(wǎng)上銀行自助激活;

2、劃轉(zhuǎn)靈活:網(wǎng)上銀行劃轉(zhuǎn)一目了然,電話銀行、券商渠道多重選擇自由劃轉(zhuǎn);

3、資訊及時:我行證券頻道信息豐富及時,網(wǎng)銀提供實(shí)時行情查詢;

4、資金安全:資金由銀行監(jiān)管,投資更放心。

四、相機(jī)前面的方玻璃

相機(jī)前面的方玻璃

相機(jī)前面的方玻璃是一個非常重要的組成部分,它對相機(jī)的性能有著至關(guān)重要的影響。

首先,玻璃對于相機(jī)的光線收集至關(guān)重要。相機(jī)通過鏡頭將光線聚焦在傳感器上,而方玻璃則能夠有效地收集和反射光線,從而確保相機(jī)能夠獲得足夠的光線來進(jìn)行高質(zhì)量的拍攝。

其次,玻璃鏡片可以起到保護(hù)相機(jī)傳感器的作用。由于相機(jī)傳感器非常敏感,容易受到灰塵、指紋和劃痕等污染,因此方玻璃可以有效地保護(hù)傳感器免受外部環(huán)境的侵害,從而延長相機(jī)的使用壽命。

此外,高質(zhì)量的方玻璃還可以提高相機(jī)的光學(xué)性能。通過精確控制光線反射和折射,可以減少圖像失真、色散和鬼影等現(xiàn)象的發(fā)生,從而拍攝出更加清晰、銳利和色彩鮮艷的照片。

然而,方玻璃并不是沒有缺點(diǎn)。它是一種硬質(zhì)材料,容易劃傷和受到?jīng)_擊損壞。因此,在使用相機(jī)時,我們需要小心保護(hù)前面的方玻璃,避免對其進(jìn)行劃傷和沖擊。

如何保護(hù)相機(jī)前面的方玻璃

為了保護(hù)相機(jī)前面的方玻璃,我們可以采取以下措施:

  • 使用高質(zhì)量的保護(hù)套:使用高質(zhì)量的保護(hù)套可以有效地保護(hù)相機(jī)不受外部傷害。一些高級的保護(hù)套還具有防摔、防震和防劃傷的功能,可以更好地保護(hù)相機(jī)前面的方玻璃。
  • 避免硬物接觸:盡量避免將硬物接觸到相機(jī)前面,例如手指、鑰匙等物品。如果必須使用這些物品,請確保它們不會與鏡頭接觸。
  • 避免碰撞:避免將相機(jī)摔落或與其他硬物碰撞。如果需要將相機(jī)放在硬物表面上,建議使用保護(hù)套或保護(hù)墊。

五、重慶小面的配料方

重慶小面的配料方

重慶小面是中國有著悠久歷史的一道傳統(tǒng)美食,以其獨(dú)特的味道和豐富的配料而聞名于世。無論是在重慶本土還是在其他地方,重慶小面都備受喜愛。那么,要想制作一碗地道的重慶小面,配料方是至關(guān)重要的。

下面是制作重慶小面不可或缺的配料方,包括一些必備的調(diào)料和主要的食材:

主要食材:

  • 小面:小面是制作重慶小面的主要食材,它是一種細(xì)長而有彈性的面條,口感獨(dú)特。
  • 牛肉:重慶小面一般使用牛肉作為主要的肉類配料,可以選擇牛腩、牛腱等切成薄片或丁。牛肉的鮮美和嚼勁是重慶小面的重要特點(diǎn)之一。
  • 豌豆尖:豌豆尖是一種嫩綠的蔬菜,口感脆嫩,與牛肉搭配在一起,能為重慶小面增添獨(dú)特的味道。
  • 雞蛋:雞蛋是重慶小面的常見配料,可以選擇煮雞蛋或者打散為蛋液煮熟。
  • 青菜:為了增加重慶小面的營養(yǎng)價值,可以加入一些青菜,如芹菜、油菜等。

調(diào)料:

  • 辣椒粉:重慶小面的辣味主要來自于辣椒粉,辣椒粉的辣度要根據(jù)個人口味來確定。
  • 花椒粉:花椒粉是重慶小面的另一種調(diào)料,它給小面增添了麻辣的口感。
  • 醬油:適量的醬油可以提升重慶小面的香味和口感。
  • 蒜末:蒜末能為重慶小面增添一種獨(dú)特的香氣。
  • 鹽:鹽是基本調(diào)料,用來調(diào)整重慶小面的咸度。
  • 食用油:食用油用來烹飪牛肉和炒豌豆尖等材料,可以選擇花生油或者其他植物油。
  • 清湯:重慶小面的湯底一般選用牛骨熬制的清湯,清湯的鮮美可口會使小面更加美味。

制作步驟:

1. 準(zhǔn)備好所有的食材和調(diào)料。

2. 將牛肉切成薄片或丁,用鹽、醬油、蒜末腌制片刻。

3. 鍋中加熱適量食用油,放入腌制好的牛肉,煎至兩面金黃熟透。

4. 鍋中加水煮沸,放入豌豆尖焯水片刻,然后撈出備用。

5. 鍋中加入清湯,煮沸,并根據(jù)個人口味適量加入辣椒粉和花椒粉,攪拌均勻。

6. 鍋中加入適量的小面,煮至面條熟軟,然后將面條撈出備用。

7. 在碗中放入煮熟的小面,倒入煮好的清湯,放入煎好的牛肉和豌豆尖,加入適量的青菜和雞蛋,即可食用。

重慶小面的配料方多樣而豐富,可以根據(jù)個人口味進(jìn)行調(diào)配。有些人喜歡更辣的口味,可以增加辣椒粉和花椒粉的用量;有些人喜歡更咸的口味,可以適量增加醬油和鹽的使用量??傊?,重慶小面的制作需要一定的技巧和經(jīng)驗(yàn),只有搭配合理的配料,才能制作出一碗正宗的重慶小面。

無論你身在何地,只要按照上述的配料方和制作步驟,你也可以在家中品嘗到地道的重慶小面。如果你對重慶小面有更多的了解和經(jīng)驗(yàn),也可以自己創(chuàng)造出別具一格的配料和口味。

重慶小面作為中國傳統(tǒng)美食的代表之一,不僅僅是一道美食,更是一種文化和記憶的傳承。無論是在重慶的街頭小巷還是在大街小巷,你都可以找到一家家制作正宗的重慶小面的小攤。這里的人們對待重慶小面的態(tài)度,對待食物的熱愛和用心,讓它成為了一道令人回味無窮的美食。

重慶小面的配料方及制作步驟,希望能夠幫助到廣大愛好者,讓你在家中也能品嘗到地道的重慶小面的美味。

六、方艙病房由哪個部門進(jìn)行監(jiān)管?

方艙病房的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

近年來,在國家突發(fā)公共衛(wèi)生事件中,方艙病房作為擴(kuò)大醫(yī)療資源的臨時性解決方案受到了廣泛關(guān)注。方艙病房的運(yùn)營和管理涉及多個方面,需要不同部門的協(xié)作和監(jiān)管。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,方艙病房的監(jiān)管主體主要包括以下部門:

  • 衛(wèi)生健康部門:作為衛(wèi)生和醫(yī)療領(lǐng)域的主管部門,衛(wèi)生健康部門負(fù)責(zé)方艙病房的衛(wèi)生安全監(jiān)督和管理。他們會制定相應(yīng)的方艙病房運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生防控措施和感染防治方案,并對方艙病房的衛(wèi)生條件進(jìn)行監(jiān)督檢查。
  • 建設(shè)部門:建設(shè)方艙病房需要依賴于工程建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施的支持,因此建設(shè)部門在方艙病房的建設(shè)和改建過程中扮演重要角色。建設(shè)部門負(fù)責(zé)對方艙病房的建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、通風(fēng)系統(tǒng)等進(jìn)行審批和監(jiān)督,確保其滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
  • 應(yīng)急管理部門:方艙病房的建設(shè)和使用常常與應(yīng)急響應(yīng)密切相關(guān)。應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)制定方艙病房的應(yīng)急預(yù)案、安全防護(hù)措施和疏散計劃,并在疫情發(fā)生時協(xié)調(diào)指導(dǎo)方艙病房的運(yùn)營和管理。

上述部門在方艙病房的運(yùn)營期間,需要密切協(xié)作,形成一個聯(lián)動的監(jiān)管體系。他們共同監(jiān)管方艙病房的衛(wèi)生安全、工程質(zhì)量、應(yīng)急管理等方面,確保方艙病房的良好運(yùn)營,提供及時有效的醫(yī)療服務(wù)。

七、三方監(jiān)管是什么意思?

第三方資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是買賣雙方的交易資金不直接通過經(jīng)紀(jì)公司,而是由房地產(chǎn)行政主管部門會同銀行、具有擔(dān)保資質(zhì)的機(jī)構(gòu)在銀行開立的資金監(jiān)管“專用賬戶”進(jìn)行劃轉(zhuǎn),該賬戶屬于銀行。

當(dāng)規(guī)定期限內(nèi)購房者過戶后,該資金將劃轉(zhuǎn)到原業(yè)主的賬戶下,否則將劃轉(zhuǎn)到購房者賬戶下,因此資金監(jiān)管需要買賣雙方都在監(jiān)管銀行開有賬戶,銀行是資金的監(jiān)管主體,從而保障了買賣雙方的交易資金安全,維護(hù)了買賣雙方的權(quán)益。

八、第三方支付 監(jiān)管部門

隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展,第三方支付平臺逐漸成為人們生活中不可或缺的一部分。作為一種方便快捷的支付方式,第三方支付平臺在電子商務(wù)、移動支付以及線下支付等領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用。然而,由于第三方支付涉及到用戶資金安全以及支付風(fēng)險等問題,監(jiān)管部門在加強(qiáng)對第三方支付平臺的監(jiān)管方面不可或缺。

第三方支付平臺的行業(yè)現(xiàn)狀

目前,第三方支付平臺市場競爭激烈,涌現(xiàn)出了眾多的支付巨頭。支付寶、微信支付等知名支付平臺憑借其強(qiáng)大的用戶基礎(chǔ)和技術(shù)實(shí)力,在市場份額上處于領(lǐng)先地位。在這些主流支付平臺的競爭下,其他小型支付平臺也在努力追趕。

第三方支付平臺的發(fā)展給人們的生活帶來了很多便利,無論是線上購物還是線下消費(fèi),只需要使用手機(jī)掃碼支付,就可以方便快捷地完成支付過程。而且,第三方支付平臺為商家提供了支付接口,簡化了企業(yè)的支付流程,降低了支付成本,促進(jìn)了電子商務(wù)的發(fā)展。

然而,隨著第三方支付平臺的迅速發(fā)展,也暴露出一系列問題。首先,一些小型支付平臺由于技術(shù)實(shí)力不足,安全防護(hù)能力較弱,容易成為黑客攻擊的目標(biāo)。其次,一些不法商家利用第三方支付平臺進(jìn)行非法交易,把第三方支付平臺作為洗錢渠道。這些問題的存在使得監(jiān)管部門對第三方支付平臺的監(jiān)管顯得尤為重要。

監(jiān)管部門的作用和職責(zé)

監(jiān)管部門在第三方支付平臺的監(jiān)管中發(fā)揮著重要的作用。其主要職責(zé)包括審核支付平臺的資質(zhì)、制定相關(guān)規(guī)章制度、監(jiān)督支付平臺的運(yùn)營行為以及處理支付糾紛等。

首先,監(jiān)管部門通過對支付平臺的資質(zhì)審核,確保支付平臺具備相應(yīng)的技術(shù)實(shí)力和安全防護(hù)能力。只有通過審核的支付平臺才能正常運(yùn)營,在一定程度上降低了非法支付平臺的存在。

其次,監(jiān)管部門通過制定相關(guān)規(guī)章制度,明確了第三方支付平臺的經(jīng)營行為規(guī)范。這些規(guī)章制度包括資金存管制度、交易結(jié)算規(guī)定等,有效保護(hù)了用戶的合法權(quán)益,維護(hù)了支付市場的正常秩序。

此外,監(jiān)管部門還負(fù)責(zé)對支付平臺的運(yùn)營行為進(jìn)行監(jiān)督,及時發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為。一旦發(fā)現(xiàn)支付平臺存在違規(guī)問題,監(jiān)管部門可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施,包括警告、罰款、吊銷支付牌照等,以保障市場的健康發(fā)展。

最后,監(jiān)管部門還負(fù)責(zé)處理支付糾紛,為用戶提供維權(quán)渠道。如果用戶在使用第三方支付平臺過程中遇到糾紛問題,可以向監(jiān)管部門投訴舉報,由監(jiān)管部門協(xié)助解決。這種方式不僅能夠保護(hù)用戶的權(quán)益,還能夠促進(jìn)支付平臺改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量,提升行業(yè)整體水平。

加強(qiáng)監(jiān)管的必要性

加強(qiáng)對第三方支付平臺的監(jiān)管具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。首先,第三方支付平臺涉及到用戶資金安全問題。用戶通過第三方支付平臺進(jìn)行支付,需要將個人賬戶與支付平臺進(jìn)行綁定,涉及到資金的流轉(zhuǎn)。如果第三方支付平臺管理不善,用戶的資金安全就會受到威脅。

其次,第三方支付平臺的發(fā)展也帶來了支付風(fēng)險問題。一些不法分子利用第三方支付平臺進(jìn)行非法交易,進(jìn)行洗錢等違法活動。這些支付風(fēng)險不僅給用戶帶來了損失,也給社會治安帶來了威脅。

此外,隨著第三方支付平臺的迅速發(fā)展,支付市場競爭激烈,一些小型支付平臺為了獲取利益,采取不正當(dāng)手段進(jìn)行經(jīng)營。這種不正當(dāng)競爭不僅擾亂了支付市場的正常秩序,也損害了用戶的利益。

因此,加強(qiáng)對第三方支付平臺的監(jiān)管勢在必行。只有通過有效的監(jiān)管措施,才能夠確保用戶的資金安全,維護(hù)支付市場的正常秩序。

未來監(jiān)管的發(fā)展趨勢

未來,隨著第三方支付平臺的不斷發(fā)展,監(jiān)管部門也將進(jìn)一步完善監(jiān)管機(jī)制,引導(dǎo)第三方支付平臺健康發(fā)展。

首先,監(jiān)管部門將加強(qiáng)對支付平臺的資質(zhì)審核。通過對支付平臺的技術(shù)實(shí)力、安全防護(hù)能力等方面的審核,篩選出優(yōu)質(zhì)的支付平臺,提高行業(yè)整體水平。

其次,監(jiān)管部門將進(jìn)一步加強(qiáng)與支付平臺的合作。監(jiān)管部門和支付平臺之間的合作是保障支付市場健康發(fā)展的關(guān)鍵。只有監(jiān)管部門與支付平臺密切合作,共同解決支付中存在的問題,才能夠達(dá)到監(jiān)管的目的。

此外,監(jiān)管部門還將借助新技術(shù)手段加強(qiáng)監(jiān)管能力。通過利用人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù),對支付平臺的運(yùn)營行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測和分析,及時發(fā)現(xiàn)并處理問題。

總的來說,隨著第三方支付平臺的快速發(fā)展,監(jiān)管部門在加強(qiáng)對第三方支付平臺的監(jiān)管方面扮演著重要角色。只有通過加強(qiáng)監(jiān)管,確保支付平臺的安全穩(wěn)定運(yùn)營,才能夠給用戶帶來更好的支付體驗(yàn),推動互聯(lián)網(wǎng)金融的健康發(fā)展。

九、資金如何找第三方監(jiān)管?

可以找第三方監(jiān)管,但是雙方得協(xié)商一致。

十、第三方監(jiān)管實(shí)施細(xì)則?

關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方

監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》

的通知

為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,全面貫徹習(xí)近平法治思想,在依法推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作中建立健全涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制,有效懲治預(yù)防企業(yè)違法犯罪,服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展,助力推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,最高人民檢察院、司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、全國工商聯(lián)、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會研究制定了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》,現(xiàn)印發(fā)你們,請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。貫徹落實(shí)中遇到的重要情況和問題,請及時層報最高人民檢察院、司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、全國工商聯(lián)、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會。

最高人民檢察院 司法部

財政部 生態(tài)環(huán)境部

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

國家稅務(wù)總局

國家市場監(jiān)督管理總局

中華全國工商業(yè)聯(lián)合會

中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會

2021年6月3日

關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督

評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)

為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神和黨中央重大決策部署,在依法推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作中建立健全涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制,有效懲治預(yù)防企業(yè)違法犯罪,服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展,助力推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,根據(jù)刑法、刑事訴訟法等法律法規(guī)及相關(guān)政策精神,制定本指導(dǎo)意見。

第一章 總 則

第一條 涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制(以下簡稱第三方機(jī)制),是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時,對符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的,交由第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(以下簡稱第三方機(jī)制管委會)選任組成的第三方監(jiān)督評估組織(以下簡稱第三方組織),對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察??疾旖Y(jié)果作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。

第二條 第三方機(jī)制的建立和運(yùn)行,應(yīng)當(dāng)遵循依法有序、公開公正、平等保護(hù)、標(biāo)本兼治的原則。

第三條 第三方機(jī)制適用于公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪等案件,既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件,也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。

第四條 對于同時符合下列條件的涉企犯罪案件,試點(diǎn)地區(qū)人民檢察院可以根據(jù)案件情況適用本指導(dǎo)意見:

(一)涉案企業(yè)、個人認(rèn)罪認(rèn)罰;

(二)涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營,承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度,具備啟動第三方機(jī)制的基本條件;

(三)涉案企業(yè)自愿適用第三方機(jī)制。

第五條 對于具有下列情形之一的涉企犯罪案件,不適用企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)以及第三方機(jī)制:

(一)個人為進(jìn)行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)的;

(二)公司、企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動的;

(三)公司、企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的;

(四)涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪的;

(五)其他不宜適用的情形。

第二章 第三方機(jī)制管委會的

組成和職責(zé)

第六條 最高人民檢察院、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部、全國工商聯(lián)會同司法部、生態(tài)環(huán)境部、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會等部門組建第三方機(jī)制管委會,全國工商聯(lián)負(fù)責(zé)承擔(dān)管委會的日常工作,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部負(fù)責(zé)承擔(dān)管委會中涉及國有企業(yè)的日常工作。

第三方機(jī)制管委會履行下列職責(zé):

(一)研究制定涉及第三方機(jī)制的規(guī)范性文件;

(二)研究論證第三方機(jī)制涉及的重大法律政策問題;

(三)研究制定第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫的入庫條件和管理辦法;

(四)研究制定第三方組織及其人員的工作保障和激勵制度;

(五)對試點(diǎn)地方第三方機(jī)制管委會和第三方組織開展日常監(jiān)督和巡回檢查;

(六)協(xié)調(diào)相關(guān)成員單位對所屬或者主管的中華全國律師協(xié)會、中國注冊會計師協(xié)會、中國企業(yè)聯(lián)合會、中國注冊稅務(wù)師協(xié)會、中國貿(mào)促會全國企業(yè)合規(guī)委員會(中國貿(mào)促會商事法律服務(wù)中心)以及其他行業(yè)協(xié)會、商會、機(jī)構(gòu)等在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)指導(dǎo),研究制定涉企犯罪的合規(guī)考察標(biāo)準(zhǔn);

(七)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國范圍內(nèi)第三方機(jī)制的其他工作。

第七條 第三方機(jī)制管委會各成員單位建立聯(lián)席會議機(jī)制,由最高人民檢察院、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部、全國工商聯(lián)負(fù)責(zé)同志擔(dān)任召集人,根據(jù)工作需要定期或者不定期召開會議,研究有關(guān)重大事項(xiàng)和規(guī)范性文件,確定階段性工作重點(diǎn)和措施。

各成員單位應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工,認(rèn)真落實(shí)聯(lián)席會議確定的工作任務(wù)和議定事項(xiàng),建立健全日常聯(lián)系、聯(lián)合調(diào)研、信息共享、宣傳培訓(xùn)等機(jī)制,推動企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)和第三方機(jī)制相關(guān)工作的順利進(jìn)行。

第八條 試點(diǎn)地方的人民檢察院和國資委、財政部門、工商聯(lián)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地實(shí)際,參照本指導(dǎo)意見第六條、第七條規(guī)定組建本地區(qū)的第三方機(jī)制管委會并建立聯(lián)席會議機(jī)制。

試點(diǎn)地方第三方機(jī)制管委會履行下列職責(zé):

(一)建立本地區(qū)第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫,并根據(jù)各方意見建議和工作實(shí)際進(jìn)行動態(tài)管理;

(二)負(fù)責(zé)本地區(qū)第三方組織及其成員的日常選任、培訓(xùn)、考核工作,確保其依法依規(guī)履行職責(zé);

(三)對選任組成的第三方組織及其成員開展日常監(jiān)督和巡回檢查;

(四)對第三方組織的成員違反本指導(dǎo)意見的規(guī)定,或者實(shí)施其他違反社會公德、職業(yè)倫理的行為,嚴(yán)重?fù)p害第三方組織形象或公信力的,及時向有關(guān)主管機(jī)關(guān)、協(xié)會等提出懲戒建議,涉嫌違法犯罪的,及時向公安司法機(jī)關(guān)報案或者舉報,并將其列入第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫黑名單;

(五)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本地區(qū)第三方機(jī)制的其他工作。

第九條 第三方機(jī)制管委會應(yīng)當(dāng)組建巡回檢查小組,按照本指導(dǎo)意見第六條第五項(xiàng)、第八條第三項(xiàng)的規(guī)定,對相關(guān)組織和人員在第三方機(jī)制相關(guān)工作中的履職情況開展不預(yù)先告知的現(xiàn)場抽查和跟蹤監(jiān)督。

巡回檢查小組成員可以由人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、退休法官、檢察官以及會計審計等相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者擔(dān)任。

第三章 第三方機(jī)制的啟動和運(yùn)行

第十條 人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時,應(yīng)當(dāng)注意審查是否符合企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)以及第三方機(jī)制的適用條件,并及時征詢涉案企業(yè)、個人的意見。涉案企業(yè)、個人及其辯護(hù)人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出適用企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)以及第三方機(jī)制申請的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法受理并進(jìn)行審查。

人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為涉企犯罪案件符合第三方機(jī)制適用條件的,可以商請本地區(qū)第三方機(jī)制管委會啟動第三方機(jī)制。第三方機(jī)制管委會應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況以及涉案企業(yè)類型,從專業(yè)人員名錄庫中分類隨機(jī)抽取人員組成第三方組織,并向社會公示。

第三方組織組成人員名單應(yīng)當(dāng)報送負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院備案。人民檢察院或者涉案企業(yè)、個人、其他相關(guān)單位、人員對選任的第三方組織組成人員提出異議的,第三方機(jī)制管委會應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)并視情況做出調(diào)整。

第十一條 第三方組織應(yīng)當(dāng)要求涉案企業(yè)提交專項(xiàng)或者多項(xiàng)合規(guī)計劃,并明確合規(guī)計劃的承諾完成時限。

涉案企業(yè)提交的合規(guī)計劃,主要圍繞與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題,制定可行的合規(guī)管理規(guī)范,構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系,健全合規(guī)風(fēng)險防范報告機(jī)制,彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞,防止再次發(fā)生相同或者類似的違法犯罪。

第十二條 第三方組織應(yīng)當(dāng)對涉案企業(yè)合規(guī)計劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查,提出修改完善的意見建議,并根據(jù)案件具體情況和涉案企業(yè)承諾履行的期限,確定合規(guī)考察期限。

在合規(guī)考察期內(nèi),第三方組織可以定期或者不定期對涉案企業(yè)合規(guī)計劃履行情況進(jìn)行檢查和評估,可以要求涉案企業(yè)定期書面報告合規(guī)計劃的執(zhí)行情況,同時抄送負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院。第三方組織發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)或其人員尚未被辦案機(jī)關(guān)掌握的犯罪事實(shí)或者新實(shí)施的犯罪行為,應(yīng)當(dāng)中止第三方監(jiān)督評估程序,并向負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院報告。

第十三條 第三方組織在合規(guī)考察期屆滿后,應(yīng)當(dāng)對涉案企業(yè)的合規(guī)計劃完成情況進(jìn)行全面檢查、評估和考核,并制作合規(guī)考察書面報告,報送負(fù)責(zé)選任第三方組織的第三方機(jī)制管委會和負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院。

第十四條 人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過程中,應(yīng)當(dāng)將第三方組織合規(guī)考察書面報告、涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告等合規(guī)材料,作為依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強(qiáng)制措施等決定,提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見的重要參考。

人民檢察院發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)在預(yù)防違法犯罪方面制度不健全、不落實(shí),管理不完善,存在違法犯罪隱患,需要及時消除的,可以結(jié)合合規(guī)材料,向涉案企業(yè)提出檢察建議。

人民檢察院對涉案企業(yè)作出不起訴決定,認(rèn)為需要給予行政處罰、處分或者沒收其違法所得的,應(yīng)當(dāng)結(jié)合合規(guī)材料,依法向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出檢察意見。

人民檢察院通過第三方機(jī)制,發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)或其人員存在其他違法違規(guī)情形的,應(yīng)當(dāng)依法將案件線索移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

第十五條 人民檢察院對于擬作不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、變更強(qiáng)制措施等決定的涉企犯罪案件,可以根據(jù)《人民檢察院審查案件聽證工作規(guī)定》召開聽證會,并邀請第三方組織組成人員到會發(fā)表意見。

第十六條 負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

(一)對第三方組織組成人員名單進(jìn)行備案審查,發(fā)現(xiàn)組成人員存在明顯不適當(dāng)情形的,及時向第三方機(jī)制管委會提出意見建議;

(二)對涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告進(jìn)行審查,向第三方組織提出意見建議;

(三)對第三方組織合規(guī)考察書面報告進(jìn)行審查,向第三方機(jī)制管委會提出意見建議,必要時開展調(diào)查核實(shí)工作;

(四)依法辦理涉案企業(yè)、個人及其辯護(hù)人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員在第三方機(jī)制運(yùn)行期間提出的申訴、控告或者有關(guān)申請、要求;

(五)刑事訴訟法、人民檢察院刑事訴訟規(guī)則等法律、司法解釋規(guī)定的其他法定職責(zé)。

第十七條 第三方組織及其組成人員在合規(guī)考察期內(nèi),可以針對涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告開展必要的檢查、評估,涉案企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第三方組織及其組成人員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):

(一)遵紀(jì)守法,勤勉盡責(zé),客觀中立;

(二)不得泄露履職過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私;

(三)不得利用履職便利,索取、收受賄賂或者非法侵占涉案企業(yè)、個人的財物;

(四)不得利用履職便利,干擾涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第三方組織組成人員系律師、注冊會計師、稅務(wù)師(注冊稅務(wù)師)等中介組織人員的,在履行第三方監(jiān)督評估職責(zé)期間不得違反規(guī)定接受可能有利益關(guān)系的業(yè)務(wù);在履行第三方監(jiān)督評估職責(zé)結(jié)束后一年以內(nèi),上述人員及其所在中介組織不得接受涉案企業(yè)、個人或者其他有利益關(guān)系的單位、人員的業(yè)務(wù)。

第十八條 涉案企業(yè)或其人員在第三方機(jī)制運(yùn)行期間,認(rèn)為第三方組織或其組成人員存在行為不當(dāng)或者涉嫌違法犯罪的,可以向負(fù)責(zé)選任第三方組織的第三方機(jī)制管委會反映或者提出異議,或者向負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院提出申訴、控告。

涉案企業(yè)及其人員應(yīng)當(dāng)按照時限要求認(rèn)真履行合規(guī)計劃,不得拒絕履行或者變相不履行合規(guī)計劃、拒不配合第三方組織合規(guī)考察或者實(shí)施其他嚴(yán)重違反合規(guī)計劃的行為。

第四章 附 則

第十九條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為涉嫌行賄的企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)以及第三方機(jī)制適用條件,向人民檢察院提出建議的,人民檢察院可以參照適用本指導(dǎo)意見。

第二十條 試點(diǎn)地方人民檢察院、國資委、財政部門、工商聯(lián)可以結(jié)合本地實(shí)際,參照本指導(dǎo)意見會同有關(guān)部門制定具體實(shí)施辦法,并按照試點(diǎn)工作要求報送備案。

本指導(dǎo)意見由最高人民檢察院、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部、全國工商聯(lián)會同司法部、生態(tài)環(huán)境部、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會負(fù)責(zé)解釋,自印發(fā)之日起施行。

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