法律合規(guī)崗位在現(xiàn)代企業(yè)中扮演著至關(guān)重要的角色。隨著全球商業(yè)環(huán)境的復(fù)雜性和監(jiān)管要求的不斷增加，法律合規(guī)崗位成為保障企業(yè)合規(guī)運(yùn)營的核心職能。本文將探討法律合規(guī)崗位的職責(zé)、技能要求以及其在企業(yè)中的重要性。
法律合規(guī)崗位的職責(zé)是確保企業(yè)在法律、法規(guī)和道德規(guī)范范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)活動。他們需要密切關(guān)注新的法律法規(guī)，評估其對企業(yè)的影響，并為企業(yè)制定合適的合規(guī)策略和程序。以下是法律合規(guī)崗位的主要職責(zé)：
作為一名合格的法律合規(guī)專業(yè)人員，需要具備以下關(guān)鍵技能：
法律合規(guī)崗位在企業(yè)中具有重要的意義：
首先，法律合規(guī)崗位是企業(yè)合規(guī)運(yùn)營的守門人。他們的工作是確保企業(yè)在法律范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，避免因違反法律而導(dǎo)致的法律風(fēng)險和法律糾紛。
其次，法律合規(guī)崗位可以提供合規(guī)咨詢和建議。他們可以為企業(yè)提供法律合規(guī)的咨詢和建議，幫助企業(yè)制定相應(yīng)的合規(guī)策略和程序，降低合規(guī)風(fēng)險。
第三，法律合規(guī)崗位有助于建立和維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)。企業(yè)遵守法律法規(guī)，誠信經(jīng)營，將樹立良好的企業(yè)形象和聲譽(yù)，增加投資者、客戶和合作伙伴的信任。
最后，法律合規(guī)崗位也對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展起著重要作用。通過合規(guī)管理，企業(yè)可以有效地管理合規(guī)風(fēng)險，提升治理水平，提高企業(yè)的競爭力和長期發(fā)展能力。
總之，法律合規(guī)崗位在現(xiàn)代企業(yè)中具有不可忽視的重要性。他們不僅是企業(yè)合規(guī)運(yùn)營的守門人，還能提供合規(guī)咨詢與建議，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)高度重視法律合規(guī)崗位的建設(shè)與培養(yǎng)，確保企業(yè)在復(fù)雜的法律環(huán)境中合規(guī)經(jīng)營。
①內(nèi)容和格式。報告應(yīng)完整。報告的文字表述、排版、外觀要求：報告名稱、格式、用語規(guī)范;引用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)完整正確;文字簡潔、通暢，表述嚴(yán)謹(jǐn)、前后一致、邏輯性強(qiáng)，無錯別字、漏字，標(biāo)點(diǎn)符號使用正確;排版規(guī)整、前后統(tǒng)一，裝訂美觀大方。
報告表達(dá)的內(nèi)容、觀點(diǎn)前后一致，估價報告因果分析應(yīng)有邏輯性。
②估價目的。估價目的明確、清晰，表述準(zhǔn)確、規(guī)范。
③地價定義。地價定義應(yīng)明確、合理、準(zhǔn)確、清晰，設(shè)定條件應(yīng)有依據(jù)。
④報告的有效期、估價期日、估價日期的界定和描述符合規(guī)范、規(guī)程的要求。
⑤估價對象界定。包括：土地登記狀況、土地權(quán)利狀況、土地和建筑物實(shí)物狀況。
⑥價格影響因素分析。
2018年頒布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》（以下簡稱“《合規(guī)指引》”），標(biāo)志著國務(wù)院國資委從強(qiáng)調(diào)全面風(fēng)險管理轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)合規(guī)管理。工作重心集中在央企對法律法規(guī)和規(guī)章制度的遵從性方面，以提高可操作性的方式促進(jìn)管理措施的真正落實(shí)。此前，2006年頒布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》（以下簡稱“《風(fēng)險管理指引》”）一直是國務(wù)院國資委強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)。
合規(guī)管理（compliance management）這一理念源自美國。在上世紀(jì)后半期，為了保護(hù)投資人利益，司法分支從量刑角度對企業(yè)管理行為提出了更高的要求。而在源于美國的金融風(fēng)暴于2008年起席卷全球后，美國的政府部門對于企業(yè)的管理行為提出了更高的監(jiān)管要求
合規(guī)遵守的“規(guī)”基本可以分為4類：法律法規(guī)、監(jiān)管政策與行業(yè)慣例、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)普遍遵守的商業(yè)倫理，國有企業(yè)還有黨法黨規(guī)。法律風(fēng)險按照國家標(biāo)準(zhǔn)的分類：法律環(huán)境變化風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險、違約風(fēng)險、侵權(quán)風(fēng)險、怠于行使權(quán)利的風(fēng)險、行為不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險。合規(guī)和法律風(fēng)險有交集的是法律法規(guī)，廣泛意義上，監(jiān)管的政策也可以納入法律范疇。其他內(nèi)容則沒有關(guān)系，比如違反企業(yè)規(guī)章制度不是法律風(fēng)險，而怠于行使權(quán)利、一般性的違約、行為不當(dāng)?shù)确娠L(fēng)險也不是合規(guī)風(fēng)險，以行為不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險為例，如企業(yè)出現(xiàn)糾紛爭議，如果在訴訟和仲裁兩種方式中選擇了不當(dāng)選擇了訴訟，結(jié)果因為訴訟法律程序以公開審理為基礎(chǔ)的原則，導(dǎo)致案件被公開，給企業(yè)聲譽(yù)造成不利影響，這是法律風(fēng)險，但與合規(guī)沒有關(guān)系。在金融等行業(yè)，合規(guī)更是有特定工作內(nèi)容，與法律工作界限明顯，在歐美跨國公司，即使都對總法律顧問負(fù)責(zé)，但法律和合規(guī)
合規(guī)管理的基本目標(biāo)是遵循、符合企業(yè)內(nèi)外的強(qiáng)制性規(guī)定和自愿性承諾，合規(guī)要求嚴(yán)格，對違規(guī)事件是零容忍，沒有協(xié)商余地。正如合規(guī)國際標(biāo)準(zhǔn)中對合規(guī)風(fēng)險的評價的說明，對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行程度等級的劃分，并不意味著企業(yè)可以接受這些合規(guī)風(fēng)險。而法律風(fēng)險管理的主要目標(biāo)是通過對各種法律風(fēng)險的有效管控幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，法律風(fēng)險的管理策略有避免、降低、轉(zhuǎn)移和接受多種方式，企業(yè)采取何種管理策略需要在收益和風(fēng)險之間權(quán)衡，最終服從于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。合規(guī)和法律風(fēng)險的定位差異，表現(xiàn)在合規(guī)工作更多是管理的剛性要求，企業(yè)必須執(zhí)行，對于合規(guī)義務(wù)本身是否合理，合規(guī)后果是否符合企業(yè)發(fā)展需要，并不是合規(guī)關(guān)注的重點(diǎn)，而法律風(fēng)險則更多是業(yè)務(wù)支持性的功能，是否能給企業(yè)帶來利益，是衡量法律風(fēng)險管控效果的重要依據(jù)。從某種程度來說，法律風(fēng)險管理是合規(guī)管理的高級階段。
法律合規(guī)的英文縮寫為Legal compliance。
雙語例句：
該行法律合規(guī)主管則被指控參與“瞪羚計劃”（Project Gazelle），該計劃的目的是在不給紐約分行帶來“違反制裁禁令風(fēng)險”的情況下，建立與伊朗客戶的業(yè)務(wù)往來。
Legal compliance officers were allegedly involved in a plan called Project Gazelle, which sought to build the bank's business with Iranian clients without exposing the New York branch "to the risk of a breach of sanctions."
合法的。競崗協(xié)議是指在?個企業(yè)或組織內(nèi)，按照確定的崗位職責(zé)及崗位說明書的任職資格條件和錄?要求進(jìn)?公開選拔崗位?員的?種?式，是中?企業(yè)提質(zhì)增效、盤活??資源的流??式。企業(yè)通過?使經(jīng)營?主權(quán)，對內(nèi)部崗位實(shí)?競爭上崗，有利于?才流動和選拔。
在當(dāng)今的商業(yè)環(huán)境中，法律與合規(guī)風(fēng)險是每個企業(yè)都需要面對和管理的重要問題。隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場的競爭加劇，企業(yè)需要確保他們的業(yè)務(wù)運(yùn)營符合法律要求，并遵守合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。否則，他們可能面臨著訴訟、罰款、聲譽(yù)損失等嚴(yán)重后果。
法律與合規(guī)風(fēng)險涉及各種各樣的方面，包括企業(yè)治理、勞動法、環(huán)境法、知識產(chǎn)權(quán)法等。這些風(fēng)險的存在不僅可能導(dǎo)致企業(yè)面臨法律糾紛，還可能對企業(yè)的形象和運(yùn)營產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，企業(yè)需要采取一系列措施來管理和降低這些風(fēng)險。
為了確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和合法經(jīng)營，有效的法律與合規(guī)風(fēng)險管理至關(guān)重要。以下是幾個重要原因：
要有效地管理法律與合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)可以采取以下關(guān)鍵步驟：
要實(shí)現(xiàn)有效的法律與合規(guī)風(fēng)險管理，企業(yè)可以采用以下最佳實(shí)踐：
綜上所述，法律與合規(guī)風(fēng)險管理對于企業(yè)的長期成功和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。通過識別、管理和降低法律與合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)可以避免潛在的法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失，建立良好的聲譽(yù)，并提高業(yè)務(wù)效率。因此，企業(yè)應(yīng)將法律與合規(guī)風(fēng)險管理視為戰(zhàn)略重點(diǎn)，并采取相應(yīng)的措施來確保其有效實(shí)施。
銀行內(nèi)控合規(guī)崗好。
內(nèi)控風(fēng)險無處不在，內(nèi)部控制執(zhí)行不力、治理結(jié)構(gòu)不完善、信息和溝通問題嚴(yán)重、監(jiān)督不到位等都會發(fā)生風(fēng)險。企業(yè)不能消滅風(fēng)險，但是需要應(yīng)對和管理風(fēng)險，而管理風(fēng)險就需要專業(yè)的風(fēng)險管理人員。內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是風(fēng)險管理，通過內(nèi)控措施降低風(fēng)險的發(fā)生率和可能的損失，為企業(yè)創(chuàng)造價值。所以，就目標(biāo)和價值來看，內(nèi)控工作是有前途的。
內(nèi)控合規(guī)崗的面試問題涉及面比較廣，需要根據(jù)不同公司和崗位的要求來具體分析 常見的面試問題包括：了解公司的內(nèi)部控制制度、了解合規(guī)管理的具體內(nèi)容、知道風(fēng)險管理的方法、了解公司的業(yè)務(wù)流程、了解內(nèi)控制度制定的程序等 此外，在內(nèi)控合規(guī)崗位上需要具備審計、風(fēng)險管理、法律法規(guī)等方面的知識和技能，因此面試官可能會提問你在這些方面的理解和實(shí)踐經(jīng)驗同時，還需要具備良好的溝通能力、邏輯思維能力和分析解決問題的能力等
1.接受分行具體法律、合規(guī)事務(wù)咨詢，審查分行各類非格式合同。
2.開展分行制度建設(shè)，對制度進(jìn)行合規(guī)管理，參與或組織各有關(guān)部門梳理、整合內(nèi)控制度和操作流程。
3.負(fù)責(zé)分行訴訟案件，負(fù)責(zé)推動進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序的案件進(jìn)程，參與采取法律手段的風(fēng)險貸款清收。
4.組織開展合規(guī)文化建設(shè)活動。
5.開展員工行為排查，組織案防教育活動。
6.撰寫相關(guān)內(nèi)控合規(guī)報告上報總行；組織實(shí)施分行內(nèi)控檢查、員工問責(zé)工作，負(fù)責(zé)分行違規(guī)積分的管理。
7.負(fù)責(zé)內(nèi)控管理系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置、數(shù)據(jù)錄入、統(tǒng)計分析管理。
8.負(fù)責(zé)開展分行征信合規(guī)管理。
9.完成部門交辦的其它工作。
銀行的內(nèi)控合規(guī)部法律管理崗的工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)本行業(yè)務(wù)及管理活動中的日常合規(guī)審查及咨詢，為本行業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和管理創(chuàng)新提供合規(guī)支持；
2、建立、健全本行合規(guī)風(fēng)險管理的控制機(jī)制與管理體系，制定本行合規(guī)管理計劃和方案并組織實(shí)施；
3、負(fù)責(zé)識別和評估與本行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，參與本行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造，并提供合規(guī)識別和評估支持；
4、組織開展全行員工異常交易行為監(jiān)測并參與相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)；
5、健全本行合規(guī)管理考評體系并組織實(shí)施全行合規(guī)管理考評等。
